El lavado de activos y el financiamiento del terrorismo exponen a tu empresa a sanciones económicas, daño reputacional e incluso responsabilidad penal. En Ecuador, los sujetos obligados deben contar con un sistema de prevención y reportar a la UAFE.
Te ayudamos a diseñar e implementar tu sistema de gestión de cumplimiento en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT), alineado a la normativa ecuatoriana y a las recomendaciones del GAFI.
Lo que implementamos
- Política y manual de prevención de LA/FT aprobado por la alta dirección.
- Matriz de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo por cliente, producto, canal y geografía.
- Procedimientos de debida diligencia: conocimiento del cliente, del proveedor y de la contraparte.
- Designación, funciones y capacitación del oficial de cumplimiento.
- Señales de alerta y procedimiento de reporte de operaciones inusuales e injustificadas a la UAFE.
- Plan de capacitación y cultura de cumplimiento para todo tu equipo.
Cómo trabajamos
- Diagnóstico: evaluamos tu nivel de cumplimiento actual frente a la normativa vigente.
- Diseño: construimos el sistema a la medida de tu operación, tus clientes y tu nivel de riesgo.
- Implementación: ponemos en marcha políticas, controles, formatos y reportes.
- Seguimiento: acompañamos la operación del sistema y su mejora continua.
Te entregamos
Manual de prevención aprobado, matriz de riesgos, formatos de debida diligencia, procedimiento de reportes a la UAFE y un equipo capacitado.
¿Tu empresa es sujeto obligado? Conversemos.
Agenda una consulta inicial sin costo: fzavala@advisoryci.com · +593 995 741 199